温馨提示

中国基金业协会建立失联(异常)私募机构公示制度

时间:2016-07-19 09:05

 为加强私募基金管理人自律管理工作,中国基金业协会近日推出“失联(异常)”私募机构公示制度,“失联(异常)”的私募机构将会被中国基金业协会公开公示。

 
  多位业内人士表示,此举将促进私募行业实行分类公示和差异化管理,完善私募机构的诚信自律和事中事后监控制度,有利于提示投资风险,并强化全社会对私募行业的约束和监督作用。
 
  私募数量爆发式增长
 
  对监管带来挑战
 
  据了解,出现以下情形的私募基金管理人将被中国基金业协会认定为“失联(异常)”私募机构:通过在私募基金登记备案系统预留的电话无法取得联系,同时协会以电子邮件、短信形式通知机构,在限定时间内也未获回复。
 
  如存在上述情形,中国基金业协会将通过网站发布“失联公告”催促相关机构主动与协会联系,公告发出后5个工作日内仍未与协会联系的,将被认定为“失联(异常)”私募机构,协会将在官方网站的“私募基金管理人分类公示”栏目中予以公示,同时在私募基金管理人公示信息中将“失联(异常)”情况予以列示。
 
  私募尤其是较小规模的私募机构数量的爆发式增长,对私募行业的自律和监管带来了不小的挑战。
 
  中国基金业协会最新公布的数据显示,截至2015年10月底,协会已登记的私募基金管理人为21821家,是年初6974家的3.13倍;已备案私募基金为20853只,是年初8846只的2.36倍;私募基金从业人员达33.92万人,也是年初12.44万人的2.73倍。
 
  分结构来看,截至10月底,20亿元规模以下的私募基金家数今年以来增长219.08%,20亿元~50亿元规模的私募基金家数增长54.76%,50亿元~100亿元规模的私募基金家数增长46.67%,100亿元以上规模的私募基金家数增长97.67%。
 
  北京某中型私募董事长表示,伴随着私募基金行业的大发展,行业内难免鱼龙混杂,有的私募可能在开展不正常的经营活动,也可能出现失联,这些情况都暗示了私募运作可能存在问题。通过公示,一方面,对投资者有风险提示的功能;另一方面,也有助于完善私募行业优胜劣汰的市场制度,按照是否合规对私募机构予以差异化管理,为行业发展营造专业、规范的市场环境。
 
  中国基金业协会内部人士也透露,在私募机构涉嫌违法违规案件的检查或调查中,协会无法通过登记备案系统预留的联系方式与一些机构取得联系,致使一些自律检查无法推进或无法核实机构违法违规事实,案件处于僵持状态,影响自律管理工作效率,减低了自律管理的实际效用。
 
  3个月内恢复联系
 
  可从“失联”名单移除
 
  上述中型私募董事长称,“‘失联(异常)’私募机构公示制度的建立,将由过去的受人举报、投资人出现损失的被动管理,转变为公开公示的主动管理,有利于加强对私募机构诚信自律的社会监督和约束。”
 
  上述中国基金业协会内部人士也表示,此项制度可防止案件进入僵持阶段,并完善私募机构的诚信自律和事中事后监控制度。
 
  如果私募基金管理人能在一定期限内主动联系,中国基金业协会还设置了“救济”措施,恢复联系的私募机构还可以从“失联(异常)”机构名单中移除。
 
  协会发布的通知显示,若私募基金管理人被列入“失联(异常)”名单,3个月内主动与协会联系并按照要求提供相关资料并说明情况的,经研究同意,可将其从“失联(异常)”机构名单中移除;若3个月内未主动与协会联系的,协会将按照法规及自律规则相关规定,采取后续自律措施,将“失联(异常)”情况记入相关机构诚信档案,并报告证监会。
网站对话
live chat
客服软件
live chat
新湖期货官方APP湖宝