郑商所11月27日--关于征集菜粕期权、期货做市商的通知
时间：2019-12-02 13:21
郑商函〔2019〕451号
各有关单位：
郑州商品交易所（以下简称郑商所）现公开征集菜粕期权、期货做市商。有关事项通知如下：
一、申请条件
申请菜粕期权、期货做市商资格，应当具备下列条件：
（一）净资产不低于人民币5000万元；
（二）具有专门机构和人员负责做市业务，做市人员应当熟悉期货、期权相关法律法规和交易所业务规则；
（三）具有健全的做市业务实施方案、内部控制制度和风险管理制度；
（四）最近三年无重大违法违规记录；
（五）具备稳定、可靠的做市业务技术系统；
（六）申请菜粕期权做市商须具备境内交易所六个月以上实盘期权做市经验或通过郑商所举办的期权做市仿真预选赛；申请菜粕期货做市商须具备郑商所六个月以上实盘期货做市经验；
（七）中国证券监督管理委员会及交易所规定的其他条件。
二、申请材料
（一）经法定代表人签章并加盖单位公章的期权或期货做市商资格申请表（附件1、附件2）；
（二）加盖单位公章的工商营业执照复印件；
（三）经审计的2018年度财务报告原件或加盖会计师事务所公章的复印件；
（四）做市业务部门的岗位设置和职责规定，从事做市业务的负责人及相关人员的名单、履历（岗位设置与人员情况汇总表见附件3，相关岗位的主要人员均需附详细个人简历）；
（五）申请品种做市业务实施方案、内部控制制度和风险管理制度；
（六）最近三年无重大违法违规记录的承诺书（附件4）；
（七）做市业务技术系统情况的说明；
（八）已参与境内交易所（非我所）期权实盘做市的申请单位，需提供加盖本单位公章的实盘期权做市商资格证明及实际做市情况说明；
（九）交易所要求提供的其他材料（公司的基本情况，包括但不限于股东、注册资本、注册地址、办公地址以及成立时间等基本信息说明，期货公司风险管理子公司需提供加盖单位公章的中国期货业协会关于做市业务备案函的复印件）。
上述材料需以电子版和书面形式提交。已获得郑商所做市商资格的机构，不需提供第（八）项材料，若原提交材料中的（二）、（四）、（五）、（七）（九）项没有变化，无须再次提交。
三、征集流程
（一）提交材料。郑商所即日起接受申请材料，报名表须于2019年12月3日前先以电子版形式报送，其他申请材料须以电子版和书面形式于2019年12月9日前提交。材料报送要求：
1.报名表与电子材料打包发送至指定邮箱，文件统一为“XX公司菜粕期权或菜粕期货做市商申请材料”，其中第（一）、（二）、（三）、（六）、（八）项提供扫描件，其他材料提供电子档及其首页（加盖公章）扫描件；
2.纸质材料顺序以上述编号为准，每项均需加盖申请机构公章，有多页材料的项目在首页加盖即可，并附上材料清单。
电子材料和纸质材料提交后均需致电确认。
（二）材料预审。郑商所根据收到的材料对申请单位的条件进行审核。对于不符合申请条件的、申请材料不齐全的，不能参加资格评定。
（三）资格确定。郑商所根据做市商提交的材料进行综合评定。
本通知规定条件与此前郑商所相关通知不一致的，以本通知为准。菜粕期权、期货做市商资格确定后向市场公告。
联系电话：0371-65610312，0371-65610895
邮寄地址：郑州市郑东新区商务外环路30号期货大厦
邮编：450018；邮箱：mxdu@czce.com.cn
特此通知。
附件:
1.郑商所期权做市商资格申请表
2.郑商所期货做市商资格申请表
3.期权做市商岗位设置与人员情况汇总表
4.承诺书
郑州商品交易所
2019年11月27日
