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温雪琴:期货案件新司法解释解读

时间:2012-06-11 15:45

温雪琴:期货案件新司法解释解读

                                                                                                                    ——————本文发表于2011年1月25日《期货日报》

为促进我国期货市场的健康发展,监管部门出台了一系列期货法律法规及规章,基本形成了以《期货交易管理条例》为核心,证监会部门规章、规范性文件为主体,期货交易所、期货保证金监控中心和期货业协会自律规则为补充的期货法律法规体系。在期货市场运行的过程中,期货纠纷案件的产生不可避免,除了适用一般的民事纠纷处理规定,2003年最高人民法院专门制定了《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》(下称《期货司法解释》)。《期货司法解释》内容完整丰富,涵盖了期货市场的主要法律关系和法律环节,对正确审理期货纠纷案件做出巨大贡献。然而,随着期货市场的变化发展,尤其是股指期货的上市,一些新的法律问题接踵而至。为了更有效地防范和解决期货市场纠纷,保障期货市场的健康发展,2011年1月17日,最高人民法院发布了《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》(下称《期货司法解释(二)》),我国期货法律法规体系再添新丁。

《期货司法解释(二)》的进步与完善之处

第一,进一步明确了期货纠纷案件的地域管辖,即以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的法院管辖。《期货司法解释》在地域管辖方面规定:期货纠纷案件的管辖权,应当遵守民事诉讼法关于合同纠纷、侵权纠纷案件的一般规定,同时明确涉及期货公司的分公司、营业部等分支机构进行交易发生的纠纷,以及实物交割纠纷,对于合同履行地的确认。《期货司法解释(二)》将该内容修订为:以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖,即实行地域管辖中的特别管辖,特别管辖是指以诉讼标的所在地、争议的法律事实发生地为标准确定的管辖。特别管辖既可以由被告住所地的人民法院管辖,也可以由法律规定的特定人民法院管辖。考虑到我国期货市场地区发展的差异性,各地法院对期货交易法规及交易所规则的理解可能存在较大差异,对涉及期货交易所履行职责的案件实行特别管辖有利于统一司法审判的尺度与标准,加强审判机关与期货交易所的沟通,便于司法活动的开展及期货案件的审理。

  第二,进一步明确了期货纠纷案件的级别管辖,即以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由中级人民法院管辖。我国民商事诉讼法确定级别管辖的标准是案件的性质和影响大小,一般案件原则上由基层人民法院作为第一审法院。《期货司法解释》在级别管辖方面规定:期货纠纷案件一般由中级人民法院管辖的原则,同时允许高级人民法院根据需要确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。《期货司法解释(二)》将该内容修订为:以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。鉴于涉及期货交易所履行职责的案件的敏感性和市场影响力,远高于普通期货纠纷,具有更高的专业性和技术性,审理难度大,由专业能力更强的中级人民法院管辖这类案件,可以降低案件处置不当的概率,有利于避免期货市场系统性风险的产生。

 第三,增加了有关充抵保证金的有价证券的司法保全与执行规定,维护了法律的连贯性与统一性。《期货交易管理条例》规定,期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等有价证券充抵保证金进行期货交易,即期货交易保证金的表现形态不再仅限于现金。为此,《期货司法解释(二)》增加了有关充抵保证金的有价证券的司法保全与执行规定,规定充抵保证金的有价证券的法律地位等同于现金形态的期货交易保证金。我国法律明确规定,公民私人所有的财产是指下列财产:公民的合法收入、储蓄、房屋和其他生活资料;依法归个人、家庭所有的生产资料;个体户和私营企业的合法财产;依法归个人所有的股份、股票、债券和其他财产。在法律上,有价证券等同于现金,《期货司法解释(二)》规定对充抵保证金的有价证券与现金形态的期货交易保证金进行司法保全与执行适用同一原则,维护了法律的连贯性与统一性,符合立法精神。

 第四,涉及期货纠纷的诉讼保全和执行制度更加完善。人民法院审理民事案件均会遇到财产保全与强制执行的问题,特别是在民商事案件中,财产保全与强制执行制度的不断完善在法律实践中显得至关重要。

  首先,《期货司法解释(二)》填补了法律空白。2007年国务院修订发布的《期货交易管理条例》规定了会员分级结算制度,而2003年的《期货司法解释》未涉及会员分级结算制度下的财产保全与执行制度。《期货司法解释(二)》增加规定:结算会员为债务人的,债权人请求冻结、扣划非结算会员在结算会员保证金账户中的资金,人民法院不予支持;并比照有关期货交易结算准备金的保护规定,对结算担保金做出了不得冻结、划拨的规定。这在一定程度上补充了会员分级结算制度下的诉讼保全和执行,填补了原来的法律漏洞。

 其次,法条更加明晰明确,有利于进一步规范执法。《期货司法解释(二)》在立法技术上将《期货司法解释》第五十九条拆分为三个条文,分别对期货交易所和会员、期货公司和客户、结算会员和非结算会员三种法律关系下的司法冻结和执行范围进行规定,表述更加清晰,为人民法院的司法执行提供了更明确的依据。

《期货司法解释(二)》意义重大

 首先,期货法律法规体系更加健全。目前,我国期货法律法规体系已基本形成,具备规范期货基本法律关系的法律法规制度。但是,由于期货市场的法制建设起步较晚,还存在较多法律空白,而且法律形式主要是部门规章、规范性文件,以及自律性规范,立法层次较低。《期货司法解释(二)》弥补了一部分法律空白,进一步完善和补充了部分条款,而且提高了立法层次,使期货法律更具权威性,促使期货法律法规体系更加健全,有利于期货市场进一步发挥“稳压器”功能。

 其次,法律适用将更加顺利,更好地解决期货纠纷案件,维护当事人合法权益。《期货司法解释(二)》的内容更加明确充实,可操作性更强,对新的法律关系也有规范,审判机关在今后的法律实践中有法可依,具体审理期货纠纷案件时,可援用的法律增加,法律障碍减少,能更好地解决期货纠纷案件,及时有效地保护当事人的合法权益。

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