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上期所1月4日--关于2018年12月查处违法违规行为情况的公告
时间：2019-01-08 13:21
〔2019〕1号
为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。12月份查处情况如下：
在异常交易行为管理方面：共处理异常交易行为78起。其中，自成交超限30起，频繁报撤单超限41起，大额报撤单超限1起，实际控制关系账户组合并持仓超限6起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示83次，将14名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报18份，并对其中4名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全市场公告。
在实际控制关系账户认定与协查方面：12月份认定50组146个账户申报了实际控制关系，督促10组38个账户申报实际控制关系。
在疑似违规交易处理方面：12月份共对6起疑似违规交易行为进行排查，对1名客户进行谈话提醒，未发现违规交易行为。
特此公告。
上海期货交易所
2019年1月7日
