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能源中心5月14日--关于2020年4月查处违法违规行为情况的公告

时间:2020-05-18 09:18

〔2020〕22号

  为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,上海国际能源交易中心(以下简称上期能源)持续对违法违规行为进行查处。2020年4月份查处情况如下:
  异常交易行为管理方面,4月份处理异常交易行为14起。其中,自成交超限3起,频繁报撤单超限11起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示14次。
  实际控制关系账户认定与协查方面,4月份对27组62个客户进行实际控制关系认定,对55组129个客户进行实际控制关系协查。
  违规交易处理方面,4月份处理涉嫌违规交易线索2起,均为自成交影响合约价格,经对上述2起交易行为进行排查并通过会员单位对相关客户进行合规警示教育同时采取相应监管措施,本月上期能源未进行立案。上期能源提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
  特此公告。

 

 


上海国际能源交易中心 
2020年5月14日

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