温馨提示

关于期货异常交易行为的客户告知书

时间:2012-06-11 15:28

尊敬的客户:

为了避免您在交易过程中出现交易所认定的异常交易行为,根据中国金融期货交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所和大连商品交易所下发的《中国金融交易所期货异常交易监控指引(试行)》、《郑州商品交易所异常交易行为监管工作指引(试行)》、《上海期货交易所异常交易监控暂行规定》和《大连商品交易所异常交易管理办法(试行)》等相关规定,公司特向您提供本客户告知书,提示您交易过程中可能被认定为异常交易的情况及其风险。

  • 异常交易行为及其认定标准

1、为使您清楚的了解什么是异常交易行为,我们为您将交易所规定的异常交易行为种类归纳如下:

 

 

2、您的交易行为在达到一定标准时将被认定为异常交易,我们将交易所对具体异常交易行为的认定标准列举如下:

 

 

二、异常交易行为的处理措施

如果您发生了交易所认定的异常交易行为,公司需要按照交易所的要求对您进行教育、引导、劝阻和制止;如果您的异常交易行为情节严重达到一定程度,交易所可能采取将您列入重点监管名单、限期平仓、限制开仓、强行平仓等较为严厉的措施;涉嫌违反法律、法规、规章的,交易所可能将提请中国证监会进行立案调查。

 

三、异常交易行为典型案例

案例一:

某客户持有al1105空单,并在低位挂买平仓单,当该合约价格快速下跌时,客户忘记撤销原平仓单,便又在相同价位挂卖开仓单,共成交60手,其中5笔成交,交易所成交编号相同,其行为构成自成交异常交易。

案例二:

某客户在两家期货公司均开立期货账户,某日该客户在A期货公司账户zn1106合约撤单410次,同时其在B期货公司账户zn1106合约撤单超过100次,撤单总笔超过500次,其行为构成频繁报撤单异常交易。

案例三:

某两位客户被中国金融期货交易所认定存在实际控制关系,账户持仓合并计算。期货公司也已将此监管信息告知客户。某日,该两账户在股指期货某一合约上合计持仓160手,第一次超过中金所持仓限额。其后某日,两账户股指期货某合约持仓合计又达到150手,第二次超过持仓限额标准。中金所要求客户在下一交易日上午交易时段自行平仓至合并持仓在100手以内,并对两个账户采取限制开仓交易10个交易日的处罚措施,其行为构成实际控制关系账户合并持仓超限异常交易。

从上述案例中您不难发现,很多情况下客户并非故意导致异常交易行为的发生,却都因涉及异常交易而受到交易所的调查,影响了交易。因此,我们建议您在日常交易过程中注意了解和遵守交易所的相关交易规则,合法合规的参与期货交易,避免风险的产生,我们也将为您提供服务和支持。

 

如尚有任何疑问,您可以拨打公司客服热线400-8888-398或登录交易所网站查询相关内容:

中国金融期货交易所网址:http://www.cffex.com.cn

上海期货交易所网址:http://www.shfe.com.cn

大连商品交易所网址:http://www.dce.com.cn

郑州商品交易所网址:http://www.czce.com.cn

 

新湖期货有限公司

二〇一一年十月二十五日 

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