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股指开户流程

时间:2012-05-13 09:28

1. 资料准备

a、客户准备身份证明材料及授权材料;

b、公司准备期货经纪合同及开户合同附件

2. 核实客户资料

a、客户出具并核实身份证明材料原件及其他开户资料;

b、开户人员核实客户提供资料是否齐全

3. 合同说明

开户人员向客户进行:

风险揭示、说明客户须知

讲解合同条款

务必使客户阅读并理解风险揭示、客户须知、合同正文的相关内容

4. 培训并测试

开户人员向客户进行:

股指期货知识培训,并对培训过程进行摄像(时长不低于1分钟),拍照

培训完成后,要求客户独立完成股指测试卷,测试时间不得超过30分钟,测试不得低于80分

法人客户被授权人均须参加培训及测试,变更时亦须参加培训及测试

5. 适当性评估

开户人员对客户的年龄、学历、历史交易情况、资产状况、诚信状况等进行适当性评估;综合评估须不低于70分

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