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#资本市场普法宣#欺诈发行九大案例

时间:2013-12-13 08:09

所谓欺诈发行,是指证券发行阶段中信息披露义务人没有依法履行信息披露义务、向市场与投资者提供虚假发行信息的行为。一般所指的虚假陈述行为发生在持续信息披露阶段,欺诈发行一般发生在证券发行阶段。当然,在持续信息披露阶段仍可能发生欺诈发行,如在配股、转配股时。

  1、绿大地欺诈上市案

  2013年2月,昆明市中院向*ST大地002200下发了《刑事判决书》。认定*ST大地犯欺诈发行股票罪、伪造金融票证罪、故意销毁会计凭证罪,判处罚金1040万元;公司原实际控制人何学葵被判处有期徒刑10年,蒋凯西、庞明星等人也分别被判处有期徒刑并处相应罚金。

  另外撤销深圳鹏城证券服务业务许可,拟对相关责任人员行政处罚和终身证券市场禁入,撤销联合证券相关保荐代表人保荐代表人资格和证券从业资格。

  2 胜景山河欺诈发行撤销上市案

  2010年12月16日,胜景山河被媒体曝出涉嫌销量造假,涉嫌虚增收入,引起了市场各方的关注和中签的投资者担忧。中国证监会方面着手调查,公司及其承销商平安证券均否认造假。12月17日,胜景山河上市前的半小时,深交所网站挂出暂缓上市的公告。2011年4月6日,中国证监会决定撤销公司首次公开发行股票的核准决定,同时要求公司按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。这是中国证监会第四次撤销已过会公司首发股票的核准决定。

  3 苏州恒久欺诈发行撤销上市案

  2010年3月9日,苏州恒久公开发行2000万股。在公司上市前夕,因专利问题造假被监管部门紧急叫停。6月13日,苏州恒久二度申请发行上市,被中国证监会否决。6月23日,公司公告称,将(IPO)募集的资金本金及利息全部返还给网上中签投资者及网下配售投资者。这是中国证监会做出的第三起撤销上市决定。

  4 立立电子欺诈发行撤销上市案

  2008年3月5日,立立电子首发申请过会,发行价为21.81元/股,发行数量为2600万股。在上市前,公司被曝涉嫌掏空上市公司浙大海纳资产,中国证监会随后暂停了立立电子上市进程。2009年4月3日,中国证监会发审委否决了公司首发申请,撤销公开发行股票核准决定,并宣布公司募集资金将按发行价和同期银行存款利息退还。这是中国证监会继通海高科案后,做出的第二起撤销上市决定。

  5 红光实业欺诈上市、刑事诉讼及民事赔偿案

  2000年1月4日,成都市人民检察院对红光实业、何行毅等人提起公诉。同年12月14日,成都中院一审判决,公司犯欺诈发行股票罪罪名成立。2002年中,红光实业虚假陈述民事赔偿案为成都中院受理。同年11月25日,上述案件以调解方式结案,投资者获得诉讼标的90%的款项。

  6江苏三友欺诈发行公开谴责案

  2004年6月5日,江苏三友002044的实际控制人南通市纺织工业联社与张璞等9人签署《南通友谊实业有限公司股权转让协议书》,该转让行为于2004年6月8日获得南通市政府批准,并于2006年5月19日完成公司登记事项变更手续。2005年5月18日,江苏三友在深圳证券交易所上市。但直至2010年3月27日,江苏三友及相关当事人才披露股权转让及实际控制人变更事宜。2010年6月25日,深圳证券交易所对江苏三友及张璞等人予以公开谴责的处分。公司成为因欺诈发行被证券交易所公开谴责的第一起案例。

  7 通海高科欺诈发行撤销上市及刑事诉讼案

  2000年6月27日,通海高科发行新股1亿股,发行价16.88元/股。发行刚一周,其因涉嫌欺诈上市、公开募集文件含有重大虚假内容等行为,受到中国证监会的调查。2002年9月7日,中国证监会依法撤销了公司公开发行核准。最后,通海高科案通过吉林电力的股份换购方案重新上市,绝大部分投资者选择换股。2002年9月26日,吉电股份000875上市。

  8 大庆联谊欺诈上市及民事赔偿案

 2002年1月24日,大庆联谊虚假陈述民事赔偿案被立案受理。2004年8月20日,哈尔滨中院对该案做出一审判决。2004年12月21日,黑龙江高院二审判决,适格原告464名投资者获赔883.60万元。2007年2月1日,历时5年的大庆联谊案执行完毕,投资者全额获得赔款。

  9 山东巨力欺诈发行刑事诉讼案

  2005年3月25日,山东省潍坊市奎文区人民法院以欺诈发行股票罪,判处山东巨力(现名潍柴重机000880)罚金160万元,公司原董事长王清华被判处有期徒刑2年,缓刑3年、公司原财务处副处长张传胜被判处有期徒刑1年,缓刑2年。这是国内首例上市公司及其高管因欺诈发行(配股)而被追究刑事责任的第一起案件。

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